在以健康为中心的健康管理进社区的关键探索期，社区卫生服务中心在探索建立【基本医疗+公共卫生+健康教育+全专联合】技术框架的同时，开始尝试：将以健康为中心的服务，向所辖社区推行，此时，对熟悉而常年打交道的社区进行从实践到理论的认识，以深化对社区和社区居民及社区管理和社区健康管理的理解，有一定必要，【IPR Group心氧在线】梳理和整理了与社区管理相关的适合社区医疗管理者阅读的相关内容。供他们参考和更深入地理解所服务的社区。

前期，我们分析阐述了

社区管理的含义

社区管理的内容

社区管理的特征

社区管理的原则

今天，我们继续分析：

社区管理的调查研究方法

社区管理的调查研究方法

对社区的管理离不开对社区实际情况的了解，要正确认识社区，预测社区变化发展的趋势，提出应对的策略，就需要了解现实社会与社区。社区管理的调查研究方法是了解、认识社区实际的重要手段。社区调查研究是在系统地、直接地收集有关社区现象的经验材料的基础上，通过对资料的分析与综合来科学地阐明社区生活状况及其社区发展规律的认识活动。

它包括两部分或两个阶段的内容：（1）社区调查；（2）研究。

社区调查是指运用观察、询问等方法直接从社区生活中了解情况，收集事实和数据，它是一种感性认识活动。

而研究则是通过对事实资料的思维加工，说明社区现象的本质特征，解释现象的产生、发展和变化。

一、社区调查研究的一般程序

社区调查研究是科学地了解和认识社会的活动。任何社区调查研究都是针对社区领域中的实际问题，有目的、有计划、有步骤地进行的。一般来说，社区调查研究的一般程序可以分为四个阶段：准备阶段、调查阶段、研究阶段和总结与应用阶段。

1.准备阶段

准备阶段的主要任务包括：

（1）通过对现实问题的探讨，来确定一个具有社会意义的社区研究课题，明确调查任务。

（2）经过初步探索和文献考察明确选题的目的、意义和要求。

（3）确定研究的指导思想和理论基础，澄清研究的基本概念。

（4）指出研究设想，按照调查研究的目的要求，明确调查内容和调查范围。

（5）明确调查研究的类型和方式方法。

（6）将调查内容具体化和操作化，确定分析单位和调查指标。

（7）制定抽样方案、明确调查地区、单位、对象，选择抽样方法。

（8）制定调查方案调查大纲、表格，培训调查人员。

准备阶段是调查研究的开始阶段，对于一项调查研究具有重要意义，如果准备工作比较充分，就能抓住现实中的关键问题，明确调查的中心和重点，避免调查的盲目性，使调查研究顺利开展。

2.调查阶段

调查阶段是整个调查研究过程中最重要的阶段，它的任务是利用各种调查方法收集有关资料。调查的实施是直接深入社区生活，按照调查设计的内容和要求系统、客观、准确地获取经验材料。资料的客观性、准确性是一项研究成功的基本保证。为了获得真实可靠的资料应注意以下几个问题：

（1）获得被调查的地区、单位与个人的支持与协助；

（2）熟悉被调查者及他们的生活环境；

（3）采取适当、有效的调查方式和具体方法。

社区调查的方式有两种：统计调查和实地研究。

调查的具体方法有问卷法、量表法、观察法、访谈法、文献法等。调查的方式方法及具体的调查项目虽然是在准备阶段就已经确定，但调查人员在进入实地时应根据具体情况进行调整和补充。此外，调查人员还应当认真、详细、准确地做好观察和访问的记录。

3.研究阶段

研究阶段的主要任务是在全面地占有调查资料的基础上，对资料进行系统地整理、分类、统计和分析。资料的整理、分类是对资料进行检查、核对、归类，即去粗取精、去伪存真，将大量的原始资料简化、系统化、条理化，使之适宜于进一步分析。在分析资料时，要采取由此及彼、由表及里、层层深入、具体分析的方式，然后从事物的相互联系中入手进行综合、抽象和理论分析，从整体上把握现象的本质和必然联系，找出事物发展的趋势和一般规律。理论分析还应当针对研究假设的检验结果展开讨论，这有助于深化原有的理论假说，得出新的理性认识。总之，研究阶段是从感性认识到理性认识飞跃的阶段，它不仅能为解答实际问题提供理论认识和客观依据，找出问题的症结所在，而且能为社区理论的发展做出贡献。

4.总结阶段

总结与应用阶段的主要任务是：

（1）撰写调查研究报告，说明调查结果或研究结论。

（2）将调查研究报告中的研究成果应用到实践领域或理论领域。

（3）总结本次调查和研究工作中的优缺点，为今后的社区调查研究提供正反两方面的经验。

（4）对调查研究报告及其成果进行评估。

总结和应用阶段实际上是返回研究的出发点，即对社区领域中某一理论问题或应用问题进行解答，以便深化对社区的认识或制定解决问题的方针、政策和措施。由此可以看出，调查研究的四个阶段是一个相互关联的、完整的循环过程。

二、访谈法

1.访谈法的含义及类型

访谈法又叫做访问法，是最普遍的社区调查研究方法之一，也是最重要的社区调查研究方法之一。“访”就是探望、寻求，“谈”就是谈话、交谈。访谈法就是访谈者根据口头交谈的方式向被访谈者了解社会情况的方法。

访谈因研究的性质、目的或对象的不同而有不同的方式。例如，根据访谈者与被访谈者之间的交流方式可分为直接访谈和间接访谈。前者是访谈者与被访谈者面对面的交谈；后者是通过电话对被访谈者进行访谈。根据一次访谈的人数可分为个别访谈与无结构访谈。前者又称为标准化访谈，是一种高度控制的访谈，即按照事先设计好的，有一定结构的访问问卷进行的访谈；后者又称为非标准化访谈，与结构式访谈相反，它事先不制定统一的问卷、表格和访谈程序，而是只给访谈者一个题目，由访谈者与被访谈者就这个题目自由交谈。

2.访谈的程序与技巧

访谈法的最大特点是，访谈是一种社会交往过程，访谈中调查者与被调查者形成了一种社会互动关系。访谈法的优点与缺点都源于这种特点。因此访谈法的成败在很大程度上取决于调查者对于这种社会互动过程组织的好坏，调查者只有在这种互动中，与调查对象建立起相互信任、相互理解的关系，才能使被访谈者积极提供资料。由于被访谈者是有思想、有感情的人，他们一般不会向陌生人提供资料，更需要做好访谈的组织准备工作。访谈不仅是一种调查方法，也可以说是一门艺术，需要花费大气力才能掌握。要进行成功的访谈，必须按照一定的程序和善于运用访谈的技巧。一般说来访谈大体上可分为准备、进入访谈、访谈过程的控制，结束访谈等几个阶段。

在访谈的准备阶段，第一步是根据研究目的选择适当的访谈方法。如果是探索性研究，则一般选择无结构式访谈；若研究的目的是为了解释某种现象或验证某种架设，则一般选择结构式访谈。为了访谈的成功，在准备工作中还要对被访人的社区特性有所了解，选择适当的访谈对象。不过一般说来，不管什么研究，当地或部门决策者或领导者，总是在被访之列，因为这类人对地区事务和文化传统了解较深。

进入访问阶段，访谈者在接近被访谈者时，首先要自我介绍，然后说明来访目的，以及为什么要进行这项研究，请求他的支持与合作。此外，还要告诉被访者他们是如何被选出来的，为什么是找他而不是找别人，以消除他们的怀疑与提防心理。这一阶段，最容易出现以下情况：（1）陌生感使双方拘束无言；（2）调查对象以各种原因拒绝访谈；（3）调查者与被调查者地位不平等产生不自然感。因此为了创造有利于访谈的气氛，除对访谈对象表示礼貌外，在正式谈话前，可以先谈谈调查对象较熟悉的东西，以消除拘束感，然后详细说明调查的内容、提问。

访谈过程是调查者提问的过程，因此，提问成功与否关系到访谈能否顺利进行。在访谈过程中，提问控制与表情动作控制是控制访谈的两个重要手段。利用提问控制话题，避免谈话离题太远。在对方离题太远时，应善于巧妙地扭转话题。在访谈中，访谈员要自始至终使自己的表情有礼貌、谦虚、诚恳、耐心。

在结束访谈时，访谈员要巧妙地使用语言转换话题，结束访谈话题，对被访者表示感谢，建立良好的人际关系，以便为下次调查打下良好的基础。

三、问卷法

问卷法是通过填写问卷或者调查表来收集资料的一种调查方法，也是社会调查方法中使用频率最高的调查方法之一。

1.问卷的类型与结构

问卷是社会调查中用来收集资料的一种工具，它的形式是一份精心设计的问题表格，它的用途主要是用来测量被调查者的多种行为、态度和社会特征。

在实际的调查中，由于调查目的、内容、调查方式的不同，调查问卷的类型也各不相同。通常把问卷分为两种，即自填问卷和访问问卷，它们分别用于问卷调查和访问调查。自填问卷即由被调查者自己填答的问卷，而访问问卷则是由访问员根据被调查者的口头回答来填写的问卷。由于这两种问卷填写的差别，它们在具体形式、设计要求等方面有所不同，但二者作为调查问卷都有相似或相同的结构。自填问卷依据发送的方式又可分为邮寄问卷和发送问卷两种。邮寄问卷通过邮局把问卷表寄到被调查者手中，被调查者填完后，仍通过邮局寄回（寄回所需的信封、地址及邮票等由研究者事先准备好，连同问卷一起寄给被调查者）。发送问卷则由调查员（或其他人）将问卷送到被调查者手中（既可以集中分发，也可以逐一送到家中），回答者填完后，再由调查员逐一收回。

从问卷的结构看，一般说来，各种问卷往往都包括这样几个部分，即封面信、指导语、问题、答案、编码等。

封面信即一份写给被调查者的短信。它的作用在于向被调查者介绍和说明调查者的身份、调查的内容、调查的目的、意义等等。它一般印在问卷表的封面或封二。封面信的篇幅宜小不宜大，短短两三百字最好。虽然它的篇幅短小，但在问卷调查中却有特殊的作用。研究者能否让被调查者接受调查，并使他们如实地填写问卷，在很大程度上取决于封面信的质量。

指导语即用来指导被调查者填写问卷的一组说明，有些指导语在封面信只有，并标有“填表说明”的标题，其作用是对填表的方法、要求、注意事项等做一个总的说明。

问题和答案是问卷的主体。问题从形式上来看可以分为开放式问题和封闭式问题；从内容上看，可分成有关行为的问题、有关态度的问题和有关个人背景资料的问题等。开放式问题就是不为回答者提供具体答案，而由回答者自由填答的问题；封闭式问题就是在提出问题的同时，还给出若干个答案，要求被调查者选择一个作为回答。

在大规模的调查中，研究者常常采用以封闭式问题为主的问卷。为了将被调查者的回答转换成数字，以便输入计算机进行处理和定量分析，往往需要对回答结果进行编码。所谓编码，就是赋予每一个问题及答案一个数字作为它的代码。

2.问卷的设计

（1）问卷设计的步骤。问卷设计实际上就是将调查研究的问题用一个个小问题表示出来。因此，设计问卷首先要明确总体思路，实际上研究假设就是这一思路的集中表现。然后根据研究课题的操作化原理将研究问题具体化。一般可以先按调查提纲将每一个问题具体化，然后再汇总分类，进行总体安排、调整和修改，形成问卷初稿。再通过请教专家或试调查，再次对问卷进行修改，然后定稿、印制。

（2）问卷设计应注意的问题。就内容而言，问卷一般不宜太长，因为问题过多可能会给被调查者带来麻烦，容易引起不厌烦的情绪，甚至遭到拒绝或中途拒访。在设计问题时要注意以下几个问题：第一，提问的语句要简短，使人一目了然；第二，避免提问时问题带有双重含义，即一题两答式的问题；第三，提问时不应带有倾向性，因为带有倾向性的语句会造成诱导。第四，不要提胁迫性问题，即由于社会价值、社会文化等压力使调查对象不得不做出某种回答的问题；第五，不要直接提敏感性问题；第六，不要问调查对象不知道的问题或超出其知识范围的问题。

在排列问题时，要坚持先易后难，先一般后敏感，先封闭后开放的原则。把调查对象比较熟悉的问题放在前面，较生疏的问题放在后面；把容易回答得放在前面，把比较难答得放在后面；把能引起调查对象兴趣地放在前面，把封闭式问题放在后面。

3.问卷的使用

使用问卷收集资料有几种具体方式：邮寄式、发送式和访问式。

邮寄式是通过邮寄将问卷送至调查对象，请其填好后寄回。这种方式简便易行，使用成本低，范围广，但回收率一般较低。

发送式是调查员将调查问卷送至被调查者手中，向他交待清楚注意事项，然后调查对象自己填写，调查员按约定时间再来收取问卷。

访问式是调查员手执问卷面访调查对象，由调查员按照问卷提问题，对方回答，调查员代填。这种方式回收率高，对调查过程有一定控制和了解，是较好的调查方法，但费用较高。

四、观察法

1.观察法的定义、特征及类型

观察是科学研究最基本的方法之一。社会学研究中的观察法就是观察者根据研究课题，利 用眼睛、耳朵等感觉器官和其他科学手段，有目的地对研究对象进行考察，以取得研究所需资料的一种调查方法。科学的观察具有以下特征：

（1）观察者必须有一定的研究目的或假设，有目的地去观察；

（2）观察者事先划定了一定的观察范围，包括观察内容和空间；

（3）实地观察要有系统、有组织地进行，即事先要有详细的观察计划方案；

（4）对观察到的情况要客观地记录；

（5）对观察到的现象和结果，必须通过验证才能下结论。

观察法根据不同的方式可以分为不同的类型。根据观察者的身份，可以将观察法分为参与式观察和非参与式观察。调查者加入到调查对象所处的社会群体之中“成为”其一分子，直接参与该群体的活动，同时保持着客观态度进行观察，以获得资料的方法称为参与式观察。非参与式观察是调查员以旁观者的身份对调查对象进行观察的方法。参与式观察了解情况深入、细致，调查者受约束多。非参与式观察受约束少，了解情况比较表面。根据观察的标准化程度，观察法分为结构式观察和非结构式观察。结构式观察是按照事先制订好的观察计划进行的观察，其特点是观察过程标准化，获得的资料比较系统，非结构式观察则事先对观察范围和程序不做严格规定，而依现场的实际情况随即决定的观察方法。前者适用于对调查对象有较多了解，调查对象较为稳定的情况。后者则常用于对调查对象了解不多的情况。

2.观察的实施与观察法的优越性

（1）观察的准备与实施。以结构式观察为例，准备和实施观察包括如下一些内容：1）确定观察对象和观察内容；2)将观察内容具体化，确定观察的变量；3）拟订观察提纲，规定标准化的观察方法；4）实地观察，做好观察记录；5）整理记录。

（2）观察法的优缺点。使用观察法收集资料有许多优越之处：1）这种方法可以准确的记述发生的事情，获得的资料比较详细；2）获得资料不受观察对象能力的限制，不依观察对象的合作为转移；3）观察简便易行，灵活性较大。

观察法也有许多缺点：1）它不太适用于研究大范围、大规模的社会现象；2）观察的精度无法测量，往往只能凭个人的经验来判断；3）观察者的存在可能会影响观察对象的行为，进而影响研究效果；4）观察者对所要观察的事件有时是可遇而不可求得，占用时间太长。

五、文献法

文献法是用科学的态度考察文献资料，从中获得真实地反映社会现象的资料方法。它不是通过实地调查获取第一手资料的，但是在实地调查中经常采用。

当第一手资料不够用或不可能取得第一手资料，而又有第二手资料可用时常常使用文献法。可供利用的文献包括：有关著作、历史档案、研究对象的自我记录资料，其他有关记载。使用文献法时，要利用资料检索工具查找资料，或者请资料的管理者提供线索，到调查地区、单位去查阅资料。在找到资料后，重要的是对其进行鉴定和筛选。要判断资料的可信程度，并从众多资料中选出有用的资料，然后摘录资料或复印资料。摘录时要注明资料出处，以便核对和引用，但不应断章取义。

使用文献法获取资料比较方便，且省时省力，可以作为实地调查方法的重要辅助方法。

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