【Mary 带你读《如何写好科研项目申请书》】第8章:在引言部分奠定基础

8/5/2019

小全编辑

全科之窗丨ABC平台

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8/5/2019 12:00:00 AM

一旦向评审人或委员会成员表述了有关你的研究工作的意义并将他们引向你的目的或目标,你的工作就正式开始了。现在,你撰写项目申请书中一个必不可少的部分,即NSF称作“项目描述”以及NIH称作“研究计划”的部分。

引言或背景资料是“项目描述”或“研究计划”的一个主要内容。在该部分中,你应该回顾相关的文献资料,并着重强调关键的参考文献。你可以介绍相关的概念,理念或经验模型,讨论对你的研究至关重要的新方法或新技术的必要性。为了给你所申请的研究奠定基础,并表明你具有完成该任务的能力,你先前相关研究工作的概况或者初步的结果通常在这一部分中介绍,也可以在一个单独的部分中进行说明。引言的主要目的就是引出必要的背景材料,从而基于对当前研究的全面了解将评审人引导至你的研究目的、假设和研究计划。

·         l  可按如下顺序撰写引言和背景:

·         l  相关文献综述

·         l  初步数据

·         l  概念模型、经典模型或理论模型

·         l  研究手段和新方法的合理性

引言必须将读者从对文献的总体回顾引导至你的具体研究。在读完一篇富有说服力的引言后,读者应该概叹:“当然!这个研究项目的想法实在太棒了!我怎么就没有想到呢?”引言部分可以很好地解释你的工作为什么具有吸引力,并能设法引起委员会或资助机构的关注。

引言的构成要素

以往获资助项目的结果。引言可以以先前的研究结果为开篇,这些结果一般指的是:1)以往受某机构资助的研究成果,而本研究计划也是向该资助机构申请的,或者2)对本研究工作非常重要的已有初步数据。这类材料在大多数研究生博士论文项目申请书(graduate dissertation proposals)中可能并不需要,因为在这类学位论文选题报告中,初步结果可以更加有效地直接融入引言——背景部分。但是如果目前申请资助的机构曾经资助过你或任何一位你目前的合作者,你可能会被要求在一个单独部分中总结已有的研究结果。NSF以及另外一些机构要求项目申请书中有一个特别的部分,该部分被称为“以往获资助项目的结果”。它一般出现在项目描述的第一部分,有时甚至在意义陈述之前。

项目申请书的评审人通常需要对申请者的工作成效以及他先前的科研质量进行评价,所以这部分对于项目是否最终获得资助可能具有重要影响。简要陈述你先前的研究,适当引用你所发表的工作。简要陈述你先前的研究,适当饮用你所发表的工作。我们建议用这部分来证明你以往的工作业绩,并强调那些有深刻意义并且为新的研究工作奠定基础的成果。向资助机构的计划主管咨询有关该部分通常包含的信息类型及数量等具体要求。要记住,对于大多数项目申请书而言,篇幅是非常宝贵的。在这部分着墨太多自然会限制其他部分的篇幅。要避免那些偏离申请书主题的信息。

如果当前的项目申请的内容是以往受资助工作的延伸或继续,或者先前的研究结果或发现与本研究工作相关,则即使资助机构没有要求,也建议加入以往结果的部分。如果先前的工作与本项目申请拟开展的工作并无联系,但是按规定需进行说明,则可尽量缩短篇幅并考虑将它放在项目描述的最后部分,这样就不太会转移对本项目的注意力。

初步结果。如果你刚刚着手进行研究或者刚刚进入某一具体领域,你或许没有以往相关工作的结果。然而,即便是新上手的研究者,也会有一些已获得的初步数据,这些数据应该放入项目申请书中。引言中的先前或初步结果部分是安插你的未发表数据或准备性数据的合适位置。将初步结果置于此处,你就为成功申请奠定了基础,也就是为你的研究计划赋予了成功的可能性或创新性。要避免过分夸大或过分强调以往研究成果的含义,以免影响对新项目的关注度。

在引言部分为研究奠定坚实的基础

正如一篇论文稿中的引言一样,你必须将关键构思、先前工作以及重要发表物囊括进来,这些内容可以使来自其他领域的有见识的科学家理解你的研究动机。同时,该部分在本领域的专家看来也不应太“小儿科”。Day和Gastel(2006)在他们关于科技论文写作的书中写到:一篇理想的项目申请书引言要使读者无需参考先前的相关文献就能够了解和评价该申请所提出的研究工作。

对于引言部分的组织,没有既定的模式,但我们仍建议从一般性内容写至具体内容。不过,有些作者也会反其道而行。试着使用多种方式来阐述你的观点,看看哪种方式对你来说是最简明、最有逻辑性并且最有吸引力的。特别需要指出的是,要注意这一部分的长度。经验不够丰富的作者常常会写入过多的背景材料。背景部分应当用来强调所提研究计划的必要性,要避免使用那些会削弱主旨的离题的材料。

项目申请书中的参考文献

请记住,在整个项目申请书中,你必须指明你的研究工作的重要性,在引言部分你可以强调研究的关联性及必要性。要尽量使用最近的、得到广泛认可的参考文献来支持你的观点,并引导读者了解你的具体研究目的。

在项目申请书中使用参考文献还有许多不确定的因素,以下是一些常见的问题:

·         l  我应当引用多少篇参考文献?

·         l  引用哪些参考文献?

·         l  有些文献中的假设与我的看法有出入,引用那些文献会削弱我的论点吗?

·         l  我应该使用有争议的文献吗?

·         l  我需要用文献来验证我的方法吗?

我们常见的一个问题是应该使用多少篇参考文献。这个问题实际上涉及参考文献的质量,而非数量。使用重要的参考文献来说明或支持你的主要观点是有必要的,但没有必要用十篇文献来说明你所提出的每个问题。应引用那些引领本领域发展的参考文献,并且务必包括与你的论点密切相关的任何最新文献。

文献综述必须被全面考虑。项目申请书常常因为遗漏“关键的参考文献”而遭到批评,所谓“关键的参考文献”就是那些关于某一研究课题的广为接受或有影响力的论文。如果你试图说明某一领域的文献有“断档”,那你就必须格外谨慎地查阅文献,你当然不希望在自己宣称某主题没有相关论文之后被评审人指出你遗漏的参考文献。另一个需全面考虑的关键问题是,不仅要包括那些支持论点的文献,还要包括那些与你的论点有冲突或难以解释你论点的文献。新手在项目申请书写作时常常会忽略这一方面,而很多评审人通常会参考正反两方面的所有观点,所以这种忽视对项目申请书来说可能是致命的。要做到全面考虑还需要引用有争议的材料。如果你这样做,务必确保你对本领域中产生该争议的原因有所了解。如果你这样做,务必确保你对本领域中产生该争议的原因有所了解。如果这些论文为你的研究提供了重要的论证(即如果你将它们作为研究的基础),那就需要特别谨慎了。

问问自己是否每个观点或每篇论文都值得引用。要记住,你只能以有限的篇幅阐明主题。因此要避免那些不必要的细节、解释性语句以及与项目申请书相关性不大的话题,它们可能会分散人们的注意力,而且还会使评审人感到你并没有清晰地抓住与你的项目申请书有关的关键概念和问题。我们甚至看到过一些引言努力提供了与主题相关的所有背景,而唯独对研究者计划进行的工作只字未提!设想有一篇关于气候变化对土壤微生物分解影响的项目申请书,如果作者要从综述气候变化理论、温室气体随时间的变化以及支持与反对全球变暖的证据来开始引言部分,就会让人难以猜测该项目申请书的目的究竟是什么。这类引言没有起到有效的逐步集中的引导作用,也没有强调关键的论点,在气候变化、土壤湿度与土壤微生物分解之间的关系还未建立之前,读者可能就不耐烦地要进入下一部分了。

模型的作用

一些最具说服力的项目申请书的作者使用概念性的、图示的、综合的理论及分析模型来建构他们的研究问题及研究设计。模型在某些领域是标准的做法,而在另一些领域则不常见,但它们比文字更加有效。模型一般在引言和背景部分中提出,并常常在正文中以表格、图或一系列方程式的形式再次出现。应该使读者清楚了解所使用的模型是你自己的还是改编自其他文献。在研究项目申请书的形成过程中,很多科学家都会建立概念性的模型或分析性模型并将其独立发表。

模型有多种形式。概念模型常用于明确研究的组成部分,或者用于说明通向中心主题或由中心主题衍生的过程。那种“方框模型”,即使用一系列方框或箭头来说明你的研究问题是如何融入大的研究背景之中,可能是有效的。

经验模型或计算也常用于整合介绍性和概念性的材料。很多成功的研究者应用计算机模拟或少量简单的计算对他们自己的工作或来自其他文献的数据进行分析,由此产生新的图表、示意图或综合数据,为当前的研究提供动机和观点。当你没有初步数据却想说明你的想法的可行性时,这尤其奏效。是否需要提供模型的细节(如具体方程式、参数来源、常数、层次结构等)取决于模型预测是否完全构成了你研究工作的基础。但是你必须确保引入模型不至于使问题更加复杂。我们建议你咨询那些曾经成功使用模型的同事。

定量模型也能从概念模型或定性模型中的更正式的数学表达形式中得出分析结果和预测。但是,要避免使用过于复杂或未经测试的模型,所用模型最好是那些首先在同行评议的出版物中发表过的。定量模型可以放在引言部分,也可以放在方法部分。如果你的项目申请书的重点在于建立模型,很显然你就必须提供大部分详细的信息,那么模型可放在方法部分或者专门的模型部分予以讨论。如果你的模型只是一个用于解释或应用结果的工具,那么用简短的一段文字来描述,并附上几篇如任何使用该模型的参考文献就足够了。如果你修改了文献中的某模型,但尚未发表你修改的内容,则应当特别说明你的修改。

目的及假设是引言的一部分吗?

引言部分常常以对目的和假设的简略陈述及简单讨论而结尾。目的和假设应可自然地从之前的背景材料推出。一些人倾向于将它们包含在研究计划部分,或将它们作为项目项目申请书的一个单独部分。无论哪种情况,它们必须与引言部分的材料在逻辑上吻合。NIH型项目申请书中的具体目标通常不需要再次重复。然而,有些作者按照目的不同将整个背景部分分成若干部分,每部分带有各自的标题。

在有些情况下,有必要提供参考文献来说明某些具体手段或方法的应用,或者某些特殊类型一起的使用。如果有些手段、方法还有争议或所用仪器十分新奇,那么你应该在引言和背景部分对支持你项目的文献以及初步结果加以说明。评审人对于成功使用这些方法的证据非常感兴趣,他们需要评估拟开展的研究工作的可行性及重要性。

精心编写引言部分

在写作与组织引言部分时需要强调三个问题:

·         l  关注重点,并建立它们与你的项目申请之间的相关性。

·         l  篇幅不要过长。

·         l  使用示意图、模型、标题以及格式编排等来引导读者并标明项目申请书的方向。

引言部分常常会写的过长。通常三至四页单倍行距的长度较合适。请记住,这是NSF型15页项目申请书中大约1/4的篇幅。为了充分利用这有限的篇幅,你必须精心地选择材料,这样才不会削弱你的主题思想。要有策略地组织你的观点从而引导读者了解你的研究,使用标题、图和表格等来分隔文字部分。向读者解释为何使用段落标题、分段标题、主题句、过渡及路线图来说明具体细节,例如为了引出下文,我们可以写下这样的过渡性文字:“接下来的部分中我们将建立一个针对……的框架。”

背景中的某些部分可以用图或表来适当总结。如果你自己绘图并且对文献中精选论文的内容进行了综合,这样的图标会令人印象尤为深刻。与两三段乏味的文字相比,评审人通常更喜欢查看插入文字中的图或表格。

最后需要注意的一点是,要阻止过早给背景部分定稿的念头。新手可能会再敲定假设或具体目标部分之前就给背景部分定稿了。尽管这样有利于在撰写申请书的早期阶段就收集必要的背景材料,但是最终你还是需要根据你确定的假设和目标对背景部分进行裁剪并使其内容集中到你的主题上来。通常,与你想明白后再动笔写作相比,对一个章节进行重写或编辑是较为困难的。


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